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国际贸易中的技术标准与专利许可问题

时间:2016-01-15 10:55来源:硕士论文作者:lgg 点击:
本文是国际法论文,本文介绍并论证了H种基于FRAND原则的改进,即;最大封顶制度、事前FRAND原则以及事前披露总许可费率制度。

第一章技术标准与国际贸易


第一节技术标准与专利
我国政府对于标准的定义为:对重复性事物或概念所做的统一规定;它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础,经有关方面协商一致,由主管机关批准,以特定形式发布,作为共同遵守的准则和依据。从上述定义可以看出,在现代市场经济中,标准的主要作用在于统一市场。事实上,本文提到的技术标准是"标准"的通称,并且外延比标准小。技术标准多指的是ICT产业等髙科技领域中的标准,这些标准中都包含有技术解决方案。适用层级为依据,技术标准可以分为国际标准、区域标准、国家标准、行业标准和企业标准;以强制性为依据,可分为强制性标准标准;以制定主体为依据不同,可分为法定标准(Dejurestandards)和事实标准(Defactostandards)。"技术标准"是指包含技术解决方案的用以强制要求或指导的文件,其目的在于使相关的产品或服务达到相应的安全认证或市场准入的要求。其最终追求的是"一个国际掠准、一次检测、一次认证"目掠在全球范围内获得接受,减少重复劳动,提升国际贸易的效率。通常来说,技术标准是产品或服务的:(1)合格基准线;(2)安全认证或市场准入认证。在ICT产业中,技术创新转化为专利权成为一种趋势,这就决定了ICT产业中的技术标准往往含有大量的专利,这使得技术标准与其他标准有了本质的区别。
.......


第二节国际技术标准化及专利并入后对国际贸易的影响
国际贸易中的风险比国内贸易高,交易成本也随之提高。尤其是在上个世纪70年代、80年代以后,国内技术标准作为非关税壁垒,成为《关税及贸易总协定》(GeneralAgreementonTariffsandTrade,以下简称"GATT")和WTO取消关税壁垒后的贸易保护政策之一。不同的技术标准造成了重复检测、资源浪费,对于国际贸易的买卖双方带来了负面的影响。国内技术标准的差异以及国际贸易的大幅増长产生了大量的国际贸易纠纷。国际标准制定组织也在这些相应的建立,送些组织通过协调国家间技术标准促进国际贸易稳定发展。回顾历史,起着协调国际技术标准作用的国际标准制定组织正是伴随着国际贸易的发展而逐步发展壮大的。协调并促进国际贸易也正是以TO在其规定内推荐各国使用国际标准的主要目的。实证调查研究显示,国际标准对一国进出口贸易有积极的影响。首先,从公司微观的层面来看,采用国际技术标准的国内生产者可以优化公司内部流程、更好的创新并且更易于进入新的市场,利润率也随之増大,从而比采用国内技术标准的生产者在国际贸易中更具有优势。对于消费者来说,也会带来确实的利益,比如商品和服务更加质优价廉。其次,从国家宏观的层面来看,采用国际技术标准能有效的扩大一国的贸易顺差,根据我国学者对我国国际贸易的考察发现:増加采用国际技术标准会在长期内促进我国出口贸易额的增加。同时,通过采用国际标准可以有效的促进创新,进而提高一国的经济实力。最后,从全球层面看,国际技术标准的应用实施能够有效的促进应对全球性问题的国际合作,而前述的创新效应也只有在基于世界性的范围内才会得到最好的发挥,而国际技术标准正好为国际研究和创新提供了重要的平台。可以说,国际技术标准对国际贸易的影响极为广泛,仅从经济方面来说,国际技术标准影响了几乎所有的经济领域,全球贸易的80%受到国际技术标准及相关技术法规的影响。
......


第二章技术标准中的专利许可问题


第一节技术标准中专利许可的最大阻碍
ICT产业中的技术创新主要依靠累积性创新。而一项专利技术成果必须依靠专利许可才能实施,因此,专利许可主导了累积性创新。毫不夸张的说,ICT产业的技术创新离不开专利许可,技术标准更离不开专利许可。当ICT产业中不同的技术或产品不具有竞争关系时,专利许可不仅整合了各方当事人的技术资源,还充分利用了双方的品牌与市场销售优势,产生市场影响力,形成多方共赢的局面。66然而,在有竞争关系的产品和技术么间,持有技术标准必要专利的专利权人在标准制定过程中"狙抑"标准的制定与实施,在通过专利与技术标准捆绑以维持其垄断优势的同时,专利权人还限定被许可人的范围:技术标准中的必要专利只许可给必要专利权利人控制的国外子公司,只有为了自己想要的关键专利,才会考虑与竞争对手进行有限制的交叉许可。这种作法阻却了新技术的推广,不利于技术创新与进步,提高了标准制定的枉会成本,并最终危害消费者的利益。国际贸易中的技术标准与专利许可问题主要包括:1、拒绝许可;2、专利阻抑;3、专利费累加。
.........


第二节技术标准中专利许可问题的解决之道及评价
从初衷上来看,专利同技术标准一样,都是为了促进经济发展、粗会进步,増进社会公众利益而产生和发展的。专利权的垄断属性在发展中不断増强,偏离预设的目标,从而导致了技术标准所代表的公益性与专利权所代表的私人利益发生了冲突,如何协调技术标准作为公共利益的载体和专利权作为私人权利的关系,在技术标准对专利权的需求和充分保护专利权之间如何寻求合理的平衡是亟待解决的问题。技术标准中的专利许可有两类:一类是向内许可,也就是技术标准必要专利的专利权人向标准制定组织内部进行许可;另一类是向外许可,即从标准体系向外部关系人进斤许可,借此来推广技术标准,促进技术标准的实施。强制许可作为专利法中处理专利许可问题的重要手段,似乎可以解决技术标准中必要专利的向内许可,送就是下文将要探讨的问题。
......


第三章标准制定组织专利许可政策及其新发展与国际贸易......23
第一节标准制定组织专利许可政策及FRAND原则评析.......23
一、标准制定姐织的专利许可政策评析......23
二、FRAND原则评析......25
第二节国际标准制定组织专利许可政策的新发展......26
一、最大封顶制度......26
二、事前FRAND制度......28
三、事前披露总许可费率制度......28
四、标准制定组织专利许可政策的新发展对国际贸易的影响......30
第四章中国技术标准与专利许可法律制度及其完善......31
第一节中国技术标准中专利许可的法律制度及案例评析.......31
第二节中国技术标准中专利许可法律制度和政策的完善建议......37
一、专利法完善建议......38
二、WTO与我国国家标准化战略调整......39


第四章中国技术标准与专利许可法律制度及其完善


第一节中国技术掠准中专利许可的法律制度及案例评析
《中华人民共和国标准化法》是我国标准化领域最高层级的法律。该法制定于有计划的商品经济时代,当时虽然已有《专利法》,但社会大众对于专利化及专利保护的认识还很淡薄;同时,受制于当时的技术和社会经济发展情况,信息产业还不像今天迭样发达,技术标准中纳入专利的情况非常少,因而立法时并没有考虑技术标准涉及专利问题的处理。由国务院制定的《标准化法实施条例》及由国家技术监督局制定的《标准化法实施解释》以也没有相关规定。在我国的立法中首次涉及到技术标准中的专利许可问题起始于2004年。2004年4月30日,国家标准化管理委员会(以下简称"国标委近织起草了《国家标准涉及专利的规定》(征求意见稿)(以下简称《2004稿》)并高调征求意见,此举为全球首创。但终因《2004稿》太过超前,不能保持知识产权持有人和许可人之间的平衡,引来跨国公司的猛烈抵制。如果该稿实施的话,将会阻挡国内外知识产权持有人参与国家技术标准的制定并,阻碍高新技术在国家标准中的应用,此举会导致中国面临被迫接受和推广并入技术标准中的低端技术以及较高代价推行标准的窘境。"《2004稿》最终无疾而终。此后,国标委又于2009年发布了《涉及专利的国家标准制修订管理规定(暂行)(征求意见稿)》下简称《2009稿》)。虽然该稿表现出了和标准领域的国际实践更多的一致性,展示了中国想在平等条件下和其他国家共同开发对信息经济起关键作用的标准的愿望。"但是,"该专利政策草案较少考虑到专利权人的贡献和作用,甚至会抑制他们创新的动力。"虽然该稿比《2004稿》有所进步,但是基于前述的反对意见,最终也石沉大海。
......


结论


国际贸易中技术标准与专利许可问题主要是拒绝许可、专利狙抑以及专利费累加H个问题。在"技术专利化、专利标准化、标准国际化"的今天,"得标准者得天下"已经成为了国际社会的共识。我国在技术方面起步晚,基础弱,在国际贸易领域,尤其是ICT领域经常会遭到跨国公司和发这国家专利和技术标准的伏击。2002年DVD标准案以及随后的欧盟打火机CR法案和中国无线局域网国家标准等事件都让国内企业吃了不少亏。但是,随着我国《国家知识产权战略纲要》以及千八届H中全会决定从国家层面对这一问题的重视,以及企业对于创新投入的加强,打好技术标准与专利许可的攻坚战,我国还是占据着一定的"天时地利人和"。华为案值得我们认真学习、借鉴。拒绝许可、专利阻抑及专利费累加的问题可以在一定程度上通过强制许可、默示许可以及专利许可人与被许可人之间的谈判技巧加以解决。当然,作为一个国际性的问题,还需要国际层面的协商,这就使得我们要将目光转向国际标准制定组织,而逸其中的重中之重就是以FRAND原则为代表的专利政策。園于国际标准制定组织以及TBT协定被发达国家主导送一事实,本有希望起到利益平衡作用的FRAND原则变得模糊不清,可操作性差。本文介绍并论证了H种基于FRAND原则的改进,即;最大封顶制度、事前FRAND原则以及事前披露总许可费率制度。希望上述制度能为解决我国技术标准中可能出现的专利许可问题提供参考。
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参考文献(略)

(责任编辑:gufeng)
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